Manual de Usuario para Transfer Agent

Este manual cubre las funciones del Transfer Agent (T.A.) dentro de Libertum: acceso inicial, dashboard, gestión de Cap Table, whitelist de wallets, freeze/unfreeze de tokens, aprobación/rechazo de solicitudes y manejo de transferencias. Conserva referencias FR:### para alineación con requisitos funcionales. --- ### Acceso Inicial El Transfer Agent recibe un email de invitación con URL única. - Al hacer clic accede a la página de login del perfil de Transfer Agent. - Introduce Email y contraseña temporal. - Confirma credenciales → “Login” activo. - Si credenciales válidas, redirección al dashboard. FR:001 Clic en campo Email y escribir dirección registrada. FR:002 Clic en campo Password e introducir contraseña temporal. FR:003 Clic en “Sign-In” para iniciar sesión.

Dashboard

Tras login exitoso muestra: - Total Offerings: Ofertas asignadas al T.A. - Total Investors: Número de inversores en esas ofertas. - Total Whitelisted Wallets: Wallets aprobadas. - Pending Approvals: Número de solicitudes de whitelist pendientes. FR:004 Filtro “Offerings” para ajustar datos del dashboard a una oferta específica. FR:005 Gráfico de línea mensual (AUM / precio token) para ver tendencias. FR:006 Vista de top 5 holders con porcentaje y tokens. FR:007 Últimas dos ofertas asignadas visibles directamente. --- ### Cap Table Muestra: - Circulating Supply (suministro circulante). - Frozen & Unfrozen Tokens (tokens congelados / desbloqueados). - Total Investors. FR:008 Barra de búsqueda (Search) por nombre o email del holder. FR:009 Filtro “Blockchain” para segmentar por cadena. FR:010 Filtro “Offering” para tipo de oferta. FR:011 Lista detallada de inversores con: Nombre, Email, % Ownership, Tokens Held, Freeze/Unfreeze Count, acción Freeze/Unfreeze.

Congelar Tokens FR:012 Clic en “Freeze” abre modal con Token Name, Wallet Address, Token to be freezed. Introducir cantidad a congelar (no puede exceder balance). Campo obligatorio Reason for Freeze. “Confirm” congela, actualiza balance y envía notificación por email.

Descongelar Tokens FR:013 Clic en “Unfreeze” abre modal con balance congelado. Introducir cantidad a liberar y “Confirm” para ejecutar. Actualiza balance y notifica por email.

--- ### Wallet Whitelist Solo aparecen solicitudes si el rol Transfer Agent se seleccionó en creación de la oferta. - Primeras solicitudes de suscripción en Primary Market se enrutan aquí. - Lista de pendientes arriba, agrupadas por Offering. FR:014 Search por ticker u order id. FR:015 Filtro “Blockchain”. FR:016 Filtro “Offering” por tipo/estado. FR:017 Filtro “Status” (pendiente, aprobado, etc.). Selección múltiple de inversores con checkboxes. FR:018 Botón “Approve” (habilitado si hay al menos uno seleccionado) → envía solicitud al Issuer para whitelisting on-chain. FR:019 Botón “Reject” rechaza wallets seleccionadas. --- ### Transfer Journal Registro de solicitudes de transferencia de tokens entre wallets whitelisteadas. - Iniciadas desde el perfil Investor. - Muestra detalles esenciales (ticker, order id, origen, destino, cantidad…). FR:020 Search por ticker u order id. FR:021 Filtro “Blockchain”. FR:022 Filtro “Status” (pending, processed, rejected…). Flujo típico: 1. Ver solicitud con datos precargados. 2. Validar que wallets están whitelisteadas y que la cantidad es posible (disponible, no congelada si política aplica). 3. Aprobar → ejecuta transferencia y registra evento; Rechazar → notifica al inversor. --- ### Buenas Prácticas del Transfer Agent - Revisar coherencia entre porcentaje y tokens antes de freeze/unfreeze. - Documentar razones de congelamiento para auditoría (uso interno: fraude sospechado, orden regulatoria, error operativo). - Mantener tiempos de respuesta ágiles en whitelist para no frenar inversión. - Verificar que cada address aprobada pasó KYC/KYB si el offering lo exige. - Evitar congelar tokens sin justificación formal registrada.

Errores Comunes - Congelar más tokens que balance disponible → validación bloquea. - Aprobar wallet sin verificación externa → riesgo de incumplimiento. - No usar filtros y procesar oferta incorrecta → discrepancias en informes. - Falta de Reason en freeze → incumple política interna.

Seguridad y Cumplimiento - Freeze/Unfreeze ayuda en respuesta a incidentes (fraude, orden legal, pérdida de clave). - Whitelist garantiza que sólo wallets verificadas interactúan con tokens regulados (ERC-3643). - Mantener logs de acciones (freeze, unfreeze, approve, reject) para auditoría.

Glosario - Whitelist: Lista autorizada de direcciones. - Freeze: Bloquear temporalmente transferencia/uso de tokens. - Unfreeze: Revertir bloqueo. - AUM: Activos bajo gestión agregados. - Scan: Explorador de blockchain para ver transacciones y contratos.

--- Fin del manual de Transfer Agent.